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證監(jiān)會“嚴打”內(nèi)幕交易：佛山照明案細節(jié)曝光
2010-09-28 14:24:29 來源：新華網(wǎng) 嚴密監(jiān)控 《財經(jīng)國家周刊》記者了解到，在監(jiān)管思路確定以后，證監(jiān)會立即著手部署對接近內(nèi)幕交易的所有相關(guān)人員，進行緊密監(jiān)控。 首先，證監(jiān)會要求負責發(fā)行、并購的發(fā)行部、機構(gòu)部以及專、兼職發(fā)審委員注銷所有的個人賬戶，同時，申報父母、配偶及子女等直系親屬的身份證號和股票賬戶，建立專門檔案。 “我們現(xiàn)在都不太敢用手機與人談?wù)撆c股票相關(guān)的事了。”一位專職發(fā)審委員向《財經(jīng)國家周刊》記者介紹，目前公安部相關(guān)負責辦理證券案件的公安部證券犯罪偵查局以及證監(jiān)會下設(shè)的稽查一局和稽查二局等部門，對于上述人員往來電話，抽樣進行監(jiān)聽。 同時，各地證監(jiān)局要求轄區(qū)的各家券商投行、具有發(fā)行并購業(yè)務(wù)資質(zhì)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、券商研究員等，申報自己父母、配偶及子女等直系親屬的身份證號和股票賬戶，并建立專門檔案。 《財經(jīng)國家周刊》記者獲悉，上海證券交易所近期在對上市公司董秘、獨董的資格和后續(xù)培訓中，增強了內(nèi)幕交易防控專題培訓內(nèi)容；另外，對于上市公司方面如涉及重組并購等事項，交易所要求申報涉及重組并購可能接觸到內(nèi)幕信息的人員名單及身份證。 部分上市公司已經(jīng)感覺到來自于內(nèi)幕交易監(jiān)管的威懾力。日前，《財經(jīng)國家周刊》記者與山西煤炭運銷集團聯(lián)系采訪——該集團因公告擬借殼太工天成（600392.SH）實現(xiàn)整體上市而受到市場關(guān)注。集團上市辦公室一位負責人在謹慎地確認記者身份后，再三表示，在此期間，別說采訪，就是連朋友、同學都不能約見。 此前，2009年8月，太工天成因停牌公告重組進展之前的4個交易日股價大幅上漲，已遭到上交所調(diào)查和警告。該負責人告訴記者，目前公司明令要求，如誰將消息提前泄露影響重組，除將受到公司嚴厲的查處外，并酌情移交司法機關(guān)，絕不姑息。 《財經(jīng)國家周刊》從上海及深圳交易所了解到，交易所監(jiān)察系統(tǒng)已建立了強大的內(nèi)幕信息知情人數(shù)據(jù)庫，將上市公司上報的公司董事、監(jiān)事、高管、主要股東、中介機構(gòu)知情人員，以及上述人員的關(guān)聯(lián)人等的資料納入其中，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計了一系列分析模塊。 例如，在內(nèi)幕交易監(jiān)控上，將上市公司披露的重大信息、內(nèi)幕信息知情人數(shù)據(jù)等資料與各類賬戶的交易記錄進行關(guān)聯(lián)比較，一旦信息發(fā)布前股票交易異常，觸及了監(jiān)察系統(tǒng)內(nèi)幕交易分析模塊報警指標閥值，監(jiān)察系統(tǒng)將自動進行報警，為監(jiān)控人員及時提供發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易行為的線索。線索明顯的將直接上報證監(jiān)會處理。 整肅“內(nèi)幕類”信息披露 《財經(jīng)國家周刊》記者最近到天康生物（002100.SZ）采訪，遇到一個“奇怪”的現(xiàn)象，即被要求簽訂一份不泄露未經(jīng)披露信息承諾書。 天康生物董事會秘書郭運江告訴記者，從8月份開始，新疆證監(jiān)局要求轄區(qū)各上市公司在接待媒體和券商研究員時，要對方簽訂類似承諾書，杜絕將未經(jīng)披露的信息，寫入新聞報道和上市公司調(diào)研報告當中?！疤貏e是要防范券商研究員?！?/p> 中信證券資深研究員楊先生向《財經(jīng)國家周刊》記者表示，目前券商研究員確實普遍存在將打聽、傳播上市公司信息，作為吸引買方機構(gòu)購買調(diào)研報告、提高個人在買方機構(gòu)“威信”的手段。 7月底，證監(jiān)會發(fā)布《證券研究報告暫行規(guī)定》（征求意見稿）》，強調(diào)審慎處理影響證券價格的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場以及傳播虛假、不實、誤導的信息。
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